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落实上市公司高质量发展要求,首期董秘训练营正式开营

在国内资本市场施行注册制和开设科创板、创业板和北京证券交易所的背景下,为落实北京市《关于进一步推动提高北京上市公司质量的若干措施》的精神,推动首都多层次资本市场发展,助力北京国际科创中心建设,11月26日,北京企业上市综合服务平台(启元资本)主办的高管训练营系列活动之一董秘训练营首场培训召开。活动采用网络会议方式举行,共有40余位已上市公司董秘或拟上市公司(已报证监会辅导)创始人或董秘人员参会。

 

上市公司董秘既是公司资本运作的参与者,是董监高的协调人,又是公司的对外发言人,是信息披露的直接负责人,肩负着公司上市和上市后规范运作的重任。在国内资本市场改革不断深入推进的转换期,上市公司高质量发展的内部动力和外部要求进一步加强,董秘在公司规范治理、有效披露、提升市值等方面发挥的作用愈发重要。

 

近年来,随着新证券法的实施和注册制的推行,上市公司信息披露监管日益严格,违法违规成本显著提高。2021年3月1日起正式施行的刑法修正案(十一)对涉及证券方面的犯罪做出了新的调整,修正案大幅度提高违规披露、不披露重要信息罪的刑罚力度,体现了国家对相关主体履行信息披露义务的严格监管。2021年3月4日,证监会发布修订后的《上市公司信息披露管理办法》,自2021年5月1日起施行,修订的主要内容包括完善信息披露基本要求、完善定期报告制度、细化临时报告要求、完善信息披露事务管理制度、进一步提升监管执法效能等。

 

2021年以来,证监会及其派出机构、上交所、深交所共发出信息披露违规处罚543份,涉及上市公司407家,处罚类型包括立案调查、公开处罚、责令改正、监管关注、公开谴责、出具警示函等。

 

图 2021年以来上市公司信披违规处罚数量

违规类型主要包括:1. 财务造假等信息披露虚假或严重误导性陈述。财务信息是上市公司生产经营状况的直接体现。财务信息披露违规严重损害投资者合法权益,动摇市场诚信基础。如,2015年至2018年,康得新通过虚构销售业务、虚构采购、生产、研发费用、产品运输费用等方式,虚增营业收入、营业成本、研发费用和销售费用,导致2015年财务报告中虚增利润总额2,242,745,642.37元,占当期披露的经审计的利润总额的136.22%;2016年财务报告中虚增利润总额2,943,420,778.01元,占当期披露的经审计的利润总额的127.85%;2017年财务报告中虚增利润总额3,908,205,906.90元,占当期披露的经审计的利润总额的134.19%;2018年财务报告中虚增利润总额2,436,193,525.40元,占当期披露的经审计的利润总额的711.29%。2. 未及时披露资金占用、重大资产重组、关联交易等重大事项。如,2015年至2018年,辅仁药业大股东及其关联方长期非经营性占用辅仁药业及子公司资金,期末余额分别为4.1亿元、5.8亿元、4.7亿元和13.4亿元,辅仁药业未在相关年度报告和重组文件中依法披露。3. 未及时披露年报等定期报告。如,*ST易见、*ST新亿、ST瀚叶等公司因未及时披露年度报告,公司及相关董监高被公开谴责、公开处罚等。

图 上市公司信披违规类型

董秘作为上市公司信息披露的第一责任人,在强监管的环境下肩负着重大的信息披露合规性、及时性压力。针对新时期董秘面临的种种新课题,北京企业上市综合服务平台通过开展高管训练营等系列活动,邀请一线金牌董秘和上市公司董事长,采用案例式教学方法,帮助参会者将理念转化为实战技巧,助力企业实现良好运作和快速发展。

 

北京启元资本市场发展服务有限公司的董事长张书清在致辞中表示,作为北京企业上市综合服务平台的运营主体,自成立以来,平台推出了高管训练营、私募可转债、上市信用贷、智能IPO、上市直通车等服务产品。面向上市公司,启元资本立足北京市和中关村的资源优势,还可提供战略投资者导入、优质并购标对接、股权债权融资等一系列服务。

 

同时张书清提出,中关村发展集团旗下中关村担保已获得AAA级主体信用评级。作为北京市首家市属AAA级担保机构,中关村担保可以向北京市科技类上市公司提供资本市场融资相关的信用增进服务,有效降低企业的融资成本。

 

本次培训会,碧水源(300070)联合创始人,副董事长、常务副总兼董秘与财务总监何愿平,围绕《如何成为一个新时代的优秀董秘》进行主题分享。聚焦中国重构经济与资本的底层逻辑;新资本视角下的上市公司董秘挑战;怎么管理上司,老板们的“投机”与“务实”如何选择;机构投资者“散户化”的操作如何应对;不良媒体与新闻怎么应对;严格监管形势下如何生存,风险怎么管控;信披型、事务型董秘向战略型董秘转型等一系列课题,为董秘答疑解惑。

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