2021年首都资本市场回顾与展望

时光荏苒,岁月如梭，韶华不负,未来可期！2022已如约而至，在我们满怀期待中“钻石工程”系列活动-2021年首都资本市场大会，与大家如期见面！本次2021年首都资本市场大会回顾与展望了2021年的首都资本市场，可谓是议程多多皆干货！

 

2021年首都资本市场回顾

 

A股年度成交额创历史新高，外资持续入场看好A股。截至2021年12月31日，全国A股上市企业4685家，总市值96.50万亿元。其中主板3136家，创业板1090家，科创板377家，北交所82家。2021年A股全年成交额达到257.2万亿元，一举打破2015年的纪录，站上A股全年成交额的历史巅峰。2021年北向资金大举增配A股4321.7亿元，刷新2019年3517.43亿元的净买入纪录，创沪深股通开通以来新高。其中，2021年12月净买入889.93亿元，月度净买入额同步创下历史新高。

 

多层次资本市场体系日趋完善。随着北交所的成立，我国多层次资本市场体系进一步完善，北交所与沪深交易所互联互通，错位发展，为不同阶段、不同类型的企业提供融资，各自服务相对应的企业，为实体经济的发展发挥应有的作用，贡献应有的力量。

 

北京市A股上市企业TMT及医药行业占比高，总市值全国第一。截至2021年12月31日，北京市A股上市企业424家，总市值20.14万亿元，排名全国第一。按行业企业数量比例第一的为软件和信息技术服务业，占比19.29%，第二为计算机、通信和其他电子设备制造业，占比9.65%，医药制造业位列第三，占比5.88%。

 

北京市上市企业科创能力平均得分排名第一。从各省市的上市公司科创能力平均得分来看，北京、上海、广东分列前三位。从入围科创能力前100家上市公司来看，北京以26家排名第一，北京、广东、上海、浙江、江苏占据八成左右席位。

 

2022年首都资本市场展望

 

坚持稳中求进，科技兴国。我国经济发展面临需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力，要坚持稳中求进，增强科技创新能力。坚持金融对实体经济的支持。在财政政策和稳健的货币政策下，社会融资规模将持续增长，金融机构加大对实体经济特别是小微企业、科技创新、绿色发展的支持。坚持资本市场高质量发展。随着我国多层次资本市场制度建设不断完善，资本市场活力持续提升，逐步迈向高质量发展，韧性在增强，抗风险能力在提高。

 

北京企业上市综合服务平台助力首都多层次资本市场建设

 

不打无准备的战役 —— 平台“上市直通车”智检服务产品。2021年，平台针对注册制背景下企业在上市申报受理和注册问询等关注重点，通过量化分析各交易所上市规则和IPO审核要点等数据指标，研发打造了智能检测评价、规范优化企业上市申报中潜在隐患和解决方案的“上市直通车”智检服务产品，为企业上市申报提供“下诊断、开处方、做治疗”的全方位综合上市服务。截止目前，平台与上交所深交所联合开发的“上证直通车”、“深证直通车”已上线试运行，北交所直通车产品正处于研发推进阶段，争取2022年上半年尽快推出。

 

合适的才是最好的 —— 平台“智能IPO”精准匹配服务。平台在上市服务智能系统基础上，自主研发了企业成长性评价的“钻石指数”，并通过回溯分析交易所的发行要件和服务机构的上市数据，搭建了帮助拟上市企业精准选择上市板块和券商机构的“智能IPO”服务产品。

 

人工智能辅助投资决策 —— 平台“企业成长性智能评价”服务系统。平台与中国科学院计算技术所共同承担市科委《 基于深度学习的科创企业成长性智能评价系统》专项课题，应用大数据、云计算、机器学习等科技手段研究企业的成长性和发展潜力。需求痛点:科创企业融资和IPO过程中，机构对企业的成长性（科创能力、估值等）评价仍以现场尽调和人工评价为手段，缺乏从数据层面、系统方面、智能分析层面的有效支撑，受到评价人主观因素的影响较大。技术创新:1）基于知识图谱快速构建和数据融合技术，构建基于产业链的企业知识库；2）采用专家规则库和深度学习算法相融合的算法训练方法；3）系统应用过程中实现人机协同，以促进模型参数动态迭代优化。

 

上市培育结硕果 —— 平台发布并服务“科创100”企业发展现状。2019年平台在中关村论坛多层次资本市场平行论坛上，发布了2019北京“科创100”重点上市后备企业名单，并成立北京企业上市综合服务平台专家委员会。“科创100”企业是启平台在市金融局、北京证监局、中关村管委会等单位的指导下，通过上市智能服务系统筛选结果，结合专家委员会打分，确定了当年最具上市潜力的100家科创企业，成为北京市首批经认证的上市后备企业。截至目前， 平台服务的2019“科创100”上市潜力企业中，已有31家企业成功登陆境内外资本市场、10家处于受理申报或接受聆讯阶段，另有29家获得知名机构的后轮持续投资。

 

上市培育再启程 —— 平台2021“钻石之星”上市后备企业。平台2021“钻石之星”培育计划吸引了1000余家上市后备企业申报参加，行业涵盖新一代信息技术、集成电路、大数据、人工智能、网络安全、生物医药、航空航天、智能制造、能源环保、新材料等新兴产业领域。平台通过上市智能服务系统和“钻石指数”评价体系，结合专家委员会评估，形成了年度“钻石之星”100家上市潜力企业初步结果，将于2022年初进行公示，以提升上市后备企业的知名度和影响力。

 

上市后高质量发展 —— 平台牵头“北京上市公司高质量发展联盟”。2021年7月，在平台主办的北京市上市公司座谈会上市，金融局党组书记、局长霍学文指出，平台作为全国首家公司化运作的上市服务平台，通过设立北京市上市公司高质量发展联盟、市政务中心服务窗口等方式，持续加大对拟上市和已上市企业的支持力度。截至目前，平台通过对接政务中心、建立董秘训练营、走进领军企业等形式，助力联盟成员开拓市场，引导上市公司规范运营，推动企业高质量发展。

 

聚焦创新型中小企业 —— 平台北交所上市后备企业培育服务。在市金融局的领导下，平台依托新三板专班办公室秘书处职责，2021年，通过组织召开北京创新型中小企业上市培训会、新三板企业备战精选层专题培训、市属国企及国有上市公司子公司挂牌新三板动员会，邀请主管部门、行业专家、上市公司等专业师资力量，为200余家创新型高成长企业提供政策解读和专项辅导。此外，平台通过与朝阳、通州、石景山等金融办、园区管委会、区经信委合作，举办北交所上市后备企业一对一闭门对接会，为30余家企业制定了一企一策的上市服务方案和落地措施。

 

北京启元资本市场发展服务公司为北京企业上市综合服务平台 + 外商投资企业境内上市服务平台运营主体，是中关村发展集团按照北京市要求设立的企业上市服务机构，旨在为创新型中小企业上市发展提供全流程管家式服务，助力首都多层次资本市场建设。