北交所、新三板2022年市场服务报告

2022年，北交所、全国股转公司贯彻“改革强市、服务立司”理念，聚焦创新型中小企业发展需求，深耕精耕市场服务体系建设，持续提供全链条、全方位、个性化的市场服务，努力践行支持中小企业创新发展的初心和使命。

 

坚持企业强市，全链条助力企业成长

 

立足北交所市场建设发展阶段和新三板、北交所一体化发展格局，着力优机制、强培育、明预期、促规范，以高质量市场服务助力北交所高质量扩容。

 

分级分类，精准培育服务。持续优化市场服务基地布局，加大在地化服务力量配备，增设北京、北方两个一级基地和19个二级基地，推动重心下移、服务下沉，“零距离”服务企业。优化企业申请挂牌上市专班服务机制，配备企业服务管家，实行“一企一档一策”，助力企业加速到北交所上市和新三板挂牌。通过培训、座谈、走访等多元化方式，与企业、中介机构、投资机构等市场主体紧密联系，形成储备、挂牌、辅导、上市的梯度培育格局。

 

提升效率，稳定上市预期。坚持服务前移，优化挂牌上市审核咨询渠道，线上线下多渠道回应企业诉求，稳定申报预期。提升审核质效，持续提高北交所发行上市问询精准度，从受理到上会最快37天，打造“预期更明、效率更高、包容更强”的上市服务品牌。推出直联审核机制，直联企业挂牌审查从受理到出具同意挂牌函最快仅22天，通过为直联企业提供抵近式监管、贴身式服务，助力更多优质的创新型中小企业加速驶入资本市场发展“快车道”。

 

管家服务，筑牢规范基础。完善“监管员-董秘”直联机制，对2000余家挂牌公司试点“管家式”直联服务，构建公众号、微信社群、董秘热邮、监管员热线“四位一体”的联系渠道，搭建挂牌公司“关键主体”与监管员之间的沟通桥梁；上市公司直联服务向提升服务满意度、标准化延伸，打造集“业务咨询、业务办理、市场培训、市场宣传”等为一体的上市公司综合服务体系。打造分主题、分主体的特色培训课程体系，以多元化培训服务增强企业规范发展内生动力。聚焦上市和挂牌公司“关键少数”，打造“企业家训练营”“全国股转系统大讲堂”“创新型中小企业成长之路”等系列品牌活动，全年上线28门网络课程，组织各类培训交流活动41场次，累计服务3.2万余人次，培训满意度达99.42%。

 

坚持需求导向，完善投资者服务体系

 

紧紧围绕投资者等市场主体切实需求，完善有关制度安排，畅通投资、退出渠道，加强投资者教育，树立理性投资理念，切实保护投资者合法权益，增强投资者获得感。

 

搭建桥梁，促进投融沟通对接。创新沟通方式，利用新媒体平台等线上线下手段，拓宽上市公司与投资者互动交流的渠道。制作“一分钟看懂北交所上市公司”系列短视频、“倾听投融对话”访谈节目，网络点击量达230万余次。组织94家北交所上市公司、24家挂牌公司召开业绩说明会，助力投资者充分挖掘投资价值，增进投资者与公司的良性互动。研究搭建研报共享平台，引导鼓励券商出具个股研报和策略性研报280余篇，让投资者更好了解、更加熟悉北交所和新三板市场。畅通投资者诉求渠道，接听400咨询热线3.2万个，总体满意度达99.3%，稳妥处理投资者投诉举报事项14个，及时响应和回应投资者诉求。

 

打造精品，树立理性投资意识。凝聚投教合力，联合派出机构、行业协会、证券公司、新闻媒体等单位，组织开展“走近投资者”“金融知识进校园”等活动65场次，大力倡导理性投资、价值投资、长期投资理念。开发特色化的投教产品，以寓教于乐的方式，助力营造投资者保护与教育良好市场生态。打造投资者学习知识库，设计推出投资者喜闻乐见的图文、音视频类产品460余件，点击量超73.6万次，发放6000余件实物类投教产品，其中“一图读懂北交所业务规则”手册获得全国优秀投教产品奖。

 

提升便利，促进投资交易活跃。畅通各类资金入市渠道，发布北交所首只指数，指导8家公募基金完成指数基金产品设立和募集，支持引导各类资管机构基于北交所创新投资产品，让更多投资者分享中小企业成长红利。持续优化证券交易收费安排，降低交易成本，提升投资者活跃度。完善行情软件系统建设，督促信息商及会员单位优化市场行情交易软件，提升投资者交易体验。

 

突出共建共享，凝聚各方服务合力

 

充分发挥交易所资源配置平台功能，搭建与地方政府和市场各方的沟通联系桥梁，统筹资源，协同联动，推动形成支持中小企业创新发展的合力。

 

深化政府合作，助力区域经济发展。2022年，与40个地方政府或相关部门签订战略合作协议，加大市场共建力度，推动营造良好的创新型企业挂牌上市政策环境。以“请进来”和“走出去”多种方式与地方金融部门开展常态化交流，组织召开地方金融部门座谈会6场次，以沟通凝聚共识，以合作促企发展。强化信息互通共享，持续完善地区监管平台建设，推出43期《信息速递》，编写区域年度经营情况分析报告，以信息互通促进服务贯通。

 

培育特色中介，促进执业提质增效。突出激励导向，实施证券公司从事北交所和新三板业务专项加分，2022年共有59 家证券公司获得专项加分，提升中介机构获得感。强化政策引导，发布《证券公司专业质量评价方法》，优化丰富评价维度、扩大评价范围，引导券商加大市场创新业务投入。强化执业能力建设，组织召开北交所保荐、新三板推荐业务发展座谈会，开展保荐代表人专题培训，常态化编发《审查动态》《会员通讯》，推广有益经验。加强重点券商调研和动员，引导券商积极投身北交所、新三板市场改革发展，探索契合创新型中小企业的特色服务模式。

 

促进银企对接，形成普惠金融合力。坚持直接融资与间接融资双轮驱动，与21家商业银行建立战略合作关系，积极探索企业培育、信贷支持、投贷联动、股权投资等合作新模式。聚焦为企业纾困解难，推动12家银行推出16只北交所、新三板专属信贷产品，积极协调银行为上市挂牌企业提供抗疫贷款绿色通道，合作银行合计为北交所上市公司和新三板挂牌公司提供授信超2800亿元。紧抓中小企业融资痛点，依托“新三板投融通”平台，发布完善140余只银行信贷产品信息，便利公司筛选匹配，提升投融资对接效率。

 

初心如磐，奋楫笃行。2023年，北交所、全国股转公司将在各方大力支持下，持续推进服务兴市战略，持续提升在地化服务和精准化服务水平，强化辐射带动和战略协同，增强各类市场主体获得感、满意度，努力打造中小企业创新发展专业化服务平台，为支持中小企业创新发展、服务经济高质量发展注入“北交所力"!

 

来源：北交所